REG-TUI AG TUI AG: Release according to Article 40, Section 1 of the WpHG [the German Securities Trading Act] with the objective of Europe-wide distribution
14/06/2024 12:30
============
TUI AG (TUI)
TUI AG: Release according to Article 40, Section 1 of the WpHG [the German
Securities Trading Act] with the objective of Europe-wide distribution
14-Jun-2024 / 13:29 CET/CEST
The issuer is solely responsible for the content of this announcement.
════════════════════════════════════════════════════════════════════════════
Notification of Major Holdings
1. Details of issuer
┌──────────────────────────────┬──────────────────────┐
│Name: │TUI AG │
├──────────────────────────────┼──────────────────────┤
│Street: │Karl-Wiechert-Allee 23│
├──────────────────────────────┼──────────────────────┤
│Postal code: │30625 │
├──────────────────────────────┼──────────────────────┤
│City: │Hannover │
│ │Germany │
├──────────────────────────────┼──────────────────────┤
│Legal Entity Identifier (LEI):│529900SL2WSPV293B552 │
└──────────────────────────────┴──────────────────────┘
2. Reason for notification
┌─┬─────────────────────────────────────────────────┐
│X│Acquisition/disposal of shares with voting rights│
├─┼─────────────────────────────────────────────────┤
│ │Acquisition/disposal of instruments │
├─┼─────────────────────────────────────────────────┤
│ │Change of breakdown of voting rights │
├─┼─────────────────────────────────────────────────┤
│ │Other reason: │
└─┴─────────────────────────────────────────────────┘
3. Details of person subject to the notification obligation
┌───────────────────────────────────────────────────────┐
│Legal entity: UBS Group AG │
│City of registered office, country: Zurich, Switzerland│
└───────────────────────────────────────────────────────┘
4. Names of shareholder(s)
holding directly 3% or more voting rights, if different from 3.
┌──────┐
│UBS AG│
└──────┘
5. Date on which threshold was crossed or reached:
┌───────────┐
│10 Jun 2024│
└───────────┘
6. Total positions
┌────────────┬───────────┬─────────────────┬────────┬──────────────────────┐
│ │% of voting│ % of voting│Total of│ │
│ │ rights│ rights through│ both in│Total number of voting│
│ │attached to│ instruments│ %│ rights pursuant to│
│ │ shares│(total of 7.b.1 +│ (7.a. +│ Sec. 41 WpHG│
│ │ (total of│ 7.b.2)│ 7.b.)│ │
│ │ 7.a.)│ │ │ │
├────────────┼───────────┼─────────────────┼────────┼──────────────────────┤
│New │ 4.19 %│ 0.8 %│ 4.98 %│ 507431033│
├────────────┼───────────┼─────────────────┼────────┼──────────────────────┤
│Previous │ 4.43 %│ 0.87 %│ 5.3 %│ /│
│notification│ │ │ │ │
└────────────┴───────────┴─────────────────┴────────┴──────────────────────┘
7. Details on total positions
a. Voting rights attached to shares (Sec. 33, 34 WpHG)
┌────────────┬─────────────────────────────┬─────────────────────────────┐
│ISIN │ Absolute │ In % │
├────────────┼──────────────┬──────────────┼──────────────┬──────────────┤
│ │ Direct│ Indirect│ Direct│ Indirect│
│ │(Sec. 33 WpHG)│(Sec. 34 WpHG)│(Sec. 33 WpHG)│(Sec. 34 WpHG)│
├────────────┼──────────────┼──────────────┼──────────────┼──────────────┤
│DE000TUAG505│ 0│ 21244508│ 0 %│ 4.19 %│
├────────────┼──────────────┴──────────────┼──────────────┴──────────────┤
│Total │ 21244508 │ 4.19 % │
└────────────┴─────────────────────────────┴─────────────────────────────┘
b.1. Instruments according to Sec. 38 (1) no. 1 WpHG
┌─────────────────────────────┬─────────────┬───────────┬────────┬─────────┐
│ │Expiration or│Exercise or│ Voting│ Voting│
│Type of instrument │maturity date│conversion │ rights│rights in│
│ │ │period │absolute│ %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────┼────────┼─────────┤
│Right to Recall of Lent │ │At any time│ 914294│ 0.18 %│
│shares │ │ │ │ │
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────┼────────┼─────────┤
│Right of use over shares │ │At any time│ 358931│ 0.07 %│
├─────────────────────────────┼─────────────┼───────────┼────────┼─────────┤
│ │ │Total │ 1273225│ 0.25 %│
└─────────────────────────────┴─────────────┴───────────┴────────┴─────────┘
b.2. Instruments according to Sec. 38 (1) no. 2 WpHG
┌──────────────┬──────────┬─────────────────────┬──────────┬────────┬──────┐
│ │Expiration│ │Cash or │ Voting│Voting│
│Type of │or │Exercise or │physical │ rights│rights│
│instrument │maturity │conversion period │settlement│absolute│ in %│
│ │date │ │ │ │ │
├──────────────┼──────────┼─────────────────────┼──────────┼────────┼──────┤
│Short Put │18/12/2026│ │Physical │ 772998│0.15 %│
│Option │ │ │ │ │ │
├──────────────┼──────────┼─────────────────────┼──────────┼────────┼──────┤
│Right of use │ │ │ │ │ │
│over │ │ │Cash │ 109992│0.02 %│
│Convertible │ │ │ │ │ │
│bonds │ │ │ │ │ │
├──────────────┼──────────┼─────────────────────┼──────────┼────────┼──────┤
│Convertible │ │ │ │ │ │
│Bonds │16/04/2028│27/05/2021-30/03/2028│Physical │ 292456│0.06 %│
│(DE000A3E5KG2)│ │ │ │ │ │
├──────────────┼──────────┼─────────────────────┼──────────┼────────┼──────┤
│Swaps on │13/06/2024│ │ │ │ │
│Baskets │- │ │Cash │ 1126097│0.22 %│
│ │20/06/2024│ │ │ │ │
├──────────────┼──────────┼─────────────────────┼──────────┼────────┼──────┤
│Long Call │18/12/2026│ │Physical │ 395198│0.08 %│
│Option │ │ │ │ │ │
├──────────────┼──────────┼─────────────────────┼──────────┼────────┼──────┤
│Right of use │ │ │ │ │ │
│over │ │ │Physical │ 73335│0.01 %│
│Convertible │ │ │ │ │ │
│bonds │ │ │ │ │ │
├──────────────┼──────────┼─────────────────────┼──────────┼────────┼──────┤
│ │ │ │Total │ 2770076│0.55 %│
└──────────────┴──────────┴─────────────────────┴──────────┴────────┴──────┘
8. Information in relation to the person subject to the notification
obligation
┌─┬────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ │Person subject to the notification obligation is not controlled nor does│
│ │it control any other undertaking(s) that directly or indirectly hold(s) │
│ │an interest in the (underlying) issuer (1.). │
├─┼────────────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│X│Full chain of controlled undertakings starting with the ultimate │
│ │controlling natural person or legal entity: │
└─┴────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────────────────────┬─────────────┬─────────────────────────┬─────────────┐
│ │ % of voting│ % of voting rights│Total of both│
│Name │rights (if at│ through instruments (if│ (if at least│
│ │ least 3% or│ at least 5% or more)│ 5% or more)│
│ │ more)│ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS AG │ 3.89 %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Switzerland AG │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│- │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS AG │ 3.89 %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Asset Management│ %│ %│ %│
│AG │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Asset Management│ %│ %│ %│
│(Singapore) Ltd │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│- │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS AG │ 3.89 %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Asset Management│ %│ %│ %│
│AG │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Asset Management│ %│ %│ %│
│Holding (No. 2) Ltd │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Asset Management│ %│ %│ %│
│Holding Ltd │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Asset Management│ %│ %│ %│
│(UK) Limited │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│- │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS AG │ 3.89 %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Asset Management│ %│ %│ %│
│AG │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Asset Management│ %│ %│ %│
│Holding (No. 2) Ltd │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Asset Management│ %│ %│ %│
│Holding Ltd │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Asset Management│ %│ %│ %│
│Life Limited │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│- │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS AG │ 3.89 %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Asset Management│ %│ %│ %│
│AG │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Asset Management│ %│ %│ %│
│Switzerland AG │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Fund Management │ %│ %│ %│
│(Switzerland) AG │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│- │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS AG │ 3.89 %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Asset Management│ %│ %│ %│
│AG │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Fund Management │ %│ %│ %│
│(Luxembourg) S.A. │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│- │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS AG │ 3.89 %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Americas Holding│ %│ %│ %│
│LLC │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Americas Inc. │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Securities LLC │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│- │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS AG │ 3.89 %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│Credit Suisse │ %│ %│ %│
│International │ │ │ │
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│- │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS Group AG │ %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│UBS AG │ 3.89 %│ %│ %│
├────────────────────┼─────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│Credit Suisse │ %│ %│ %│
│(Schweiz) AG │ │ │ │
└────────────────────┴─────────────┴─────────────────────────┴─────────────┘
9. In case of proxy voting according to Sec. 34 para. 3 WpHG
(only in case of attribution of voting rights in accordance with Sec. 34
para. 1 sent. 1 No. 6 WpHG)
Date of general meeting:
Holding total positions after general meeting (6.) after annual general
meeting:
┌───────────────────────────┬─────────────────────────┬─────────────┐
│Proportion of voting rights│Proportion of instruments│Total of both│
├───────────────────────────┼─────────────────────────┼─────────────┤
│ %│ %│ %│
└───────────────────────────┴─────────────────────────┴─────────────┘
10. Other explanatory remarks:
┌─┐
│ │
└─┘
Date
┌───────────┐
│13 Jun 2024│
└───────────┘
════════════════════════════════════════════════════════════════════════════
Dissemination of a Regulatory Announcement, transmitted by EQS Group.
The issuer is solely responsible for the content of this announcement.
════════════════════════════════════════════════════════════════════════════
ISIN: DE000TUAG505
Category Code: HOL
TIDM: TUI
LEI Code: 529900SL2WSPV293B552
OAM Categories: 2.3. Major shareholding notifications
Sequence No.: 328150
EQS News ID: 1925759
End of Announcement EQS News Service
══════════════════════════════════════════════════════════════════════════
1 fncls.ssp?fn=show_t_gif&application_id=1925759&application_name=news&site_id=refinitiv~~~790ea929-3c21-49b8-8ff9-1aed464daef1
References
Visible links
============Recent news on TUI AG
See all newsREG - Official List TUI AG - Removal - TUI AG
AnnouncementREG - Stock Exch Notice TUI AG - Cancellation - TUI AG
AnnouncementREG-TUI AG TUI AG: Release according to Article 40, Section 1 of the WpHG [the German Securities Trading Act] with the objective of Europe-wide distribution
AnnouncementREG-TUI AG TUI AG: Release according to Article 40, Section 1 of the WpHG [the German Securities Trading Act] with the objective of Europe-wide distribution
AnnouncementREG-TUI AG TUI AG: Release according to Article 40, Section 1 of the WpHG [the German Securities Trading Act] with the objective of Europe-wide distribution
Announcement